多項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的()方面存在的問題或者隱患。

A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險管理
D.風(fēng)險


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1.多項選擇題期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的()、工作報告的程序和方式。

A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件

3.多項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守(),忠于職守,恪守誠信,勤勉盡責(zé)。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程

4.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括()。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

最新試題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題