判斷題中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。()

最新試題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,協(xié)會應當給予罰款處分。()

題型:判斷題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時,應充分揭示期貨交易風險,不得做出不當承諾或者保證。()

題型:判斷題

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。()

題型:判斷題