多項(xiàng)選擇題具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合()條件時(shí),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格


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1.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所

3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂,報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.高級(jí)管理人員或者董事會(huì)

最新試題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()

題型:判斷題

協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予罰款處分。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)從業(yè)資格。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)或者在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,應(yīng)予以()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題