A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)
B.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職
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A.總經(jīng)理助理
B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書(shū)
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2
B.3
C.4
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()
甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,下列情況符合申請(qǐng)資格的是()。
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()
期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。()
王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū),后被發(fā)現(xiàn),對(duì)于王某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。
期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
期貨公司的以下()人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。
期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()