A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/p>
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A.期貨公司的工作人員
B.期貨公司工作人員的配偶
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
A.監(jiān)事
B.首席風險官
C.財務負責人
D.董事
A.變更股權
B.變更注冊資本
C.單個股東擬持有期貨公司100%股權的
D.有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的
A.現(xiàn)金流量表
B.資本負債表
C.資產(chǎn)負債表
D.風險監(jiān)管報表
A.受讓股權的股東是否符合規(guī)定的條件
B.增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件
C.變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標是否滿足風險監(jiān)管指標標準
D.變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
最新試題
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()
甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。
期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng),查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。()
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()
期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()
期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()
經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()