單項(xiàng)選擇題對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重，但尚未給客戶(hù)造成重大損失的情形，應(yīng)給予執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師（）制裁措施。

A．暫停執(zhí)業(yè)或罰款
B．警告
C．吊銷(xiāo)執(zhí)照
D．追究刑事責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)客戶(hù)個(gè)人隱私和商業(yè)秘密沒(méi)有保密義務(wù)的有（）。

A.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財(cái)規(guī)劃師
C.理財(cái)規(guī)劃師的家人
D.理財(cái)規(guī)劃師的同事

2.單項(xiàng)選擇題在與客戶(hù)洽談業(yè)務(wù)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的委托可能與自己所策劃的另一事務(wù)存在沖突理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶(hù)隱瞞
B.視客戶(hù)的重要度而定
C.向客戶(hù)披露
D.等沖突明顯了再向客戶(hù)說(shuō)明

3.單項(xiàng)選擇題如果理財(cái)規(guī)劃師受客戶(hù)之托保管或處置客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)，理財(cái)規(guī)劃師不應(yīng)當(dāng)（）。

A.超出客戶(hù)的授權(quán)隨意處置客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)
B.將客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)與自己或所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對(duì)于客戶(hù)之間的財(cái)產(chǎn)，保持完整的記錄，以便區(qū)分
D.在客戶(hù)要求退回或移交財(cái)產(chǎn)的情況下，理財(cái)規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定，及時(shí)移交客戶(hù)委托保管或處分

4.單項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師下列做法中哪項(xiàng)是不符合職業(yè)紀(jì)律規(guī)范的？（）

A.理財(cái)規(guī)劃師拒絕為客戶(hù)設(shè)計(jì)違法的理財(cái)方案
B.客戶(hù)的理財(cái)需求違反法律的規(guī)定，理財(cái)規(guī)劃師拒絕了客戶(hù)的委托
C.客戶(hù)的理財(cái)目標(biāo)違反法律的規(guī)定，理財(cái)規(guī)劃師拒絕了客戶(hù)的委托
D.理財(cái)規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所委托的事項(xiàng)違法，雖向客戶(hù)做出說(shuō)明，但繼續(xù)辦理委托事務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題違反嚴(yán)守秘密原則的是（）。

A.理財(cái)規(guī)劃師取得客戶(hù)明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑校碡?cái)規(guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財(cái)規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的客戶(hù)涉嫌違法犯罪的事實(shí)
D.理財(cái)規(guī)劃師一時(shí)疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過(guò)程中知悉的客戶(hù)信息