不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。

A．內部控制是否體現了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術系統、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現場檢查的內容包括（）。

A．進入基金管理公司及其分支機構進行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
D．查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

3.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管部門內部控制的監(jiān)督包括（）。

A．各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡

4.不定項選擇機構在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。

A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格

5.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。

A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系