A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
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你可能感興趣的試題
A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
A．市場準入監(jiān)管
B．市場秩序監(jiān)管
C．日常持續(xù)監(jiān)管
D．基金管理人員監(jiān)管
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查
最新試題
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
基金經理、投資經理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內容。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
法律不允許基金銷售機構就法定或基金合同約定服務之外的附加服務（）收取增值服務費。
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據。（）