A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務機構的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經濟的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
最新試題
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。（）
風險準備金余額達基金資產凈值1％可不再提取。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
基金經理、投資經理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的10%。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）