多項選擇題基金信息披露對違規(guī)機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰類別有（）。

A.警告
B.暫停或者取消基金從業(yè)資格
C.承擔賠償責任
D.追究刑事責任


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金募集信息披露監(jiān)管包括（）。

A.對基金募集申請材料進行審核
B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查

2.多項選擇題基金信息披露監(jiān)管已形成了（）的基金信息披露規(guī)范體系。

A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導
B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》為指南
C.以《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》為特別補充
D.以《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板為技術操作指引

3.多項選擇題基金銷售監(jiān)管的重要內(nèi)容包括（）。

A.規(guī)范基金銷售費用結構和費率水平
B.規(guī)范基金評價業(yè)務
C.規(guī)范基金銷售賬戶的運作及銷售結算資金的交收
D.規(guī)范基金份額持有人行為

4.多項選擇題基金銷售機構應按照法律法規(guī)和基金合同的約定，向投資人收?。ǎ┑荣M用。

A.認購費、申購費
B.贖回費
C.轉換費
D.銷售服務費

5.多項選擇題基金銷售監(jiān)管的主要方式有（）。

A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
B.對基金銷售機構內(nèi)部控制情況進行監(jiān)督檢查
C.對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導
D.宣傳推介材料的報備監(jiān)管