A.基金托管職責的履行情況
B.基金托管部門內部控制情況
C.基金交易情況
D.基金管理職責的履行情況
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A.資產質量
B.人員配備
C.辦公硬件和系統(tǒng)軟件
D.風險控制
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,既保證清算的及時高效,又保證基金財產的安全與獨立
D.托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術故障
D.突發(fā)事件
A.內部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C.業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范
最新試題
基金經理必須具有5年以上證券投資管理的經歷。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。()
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。()
基金評價業(yè)務中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。()
擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構,并進行相關信息披露。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復雜產品外,成熟產品不再組織境外專家進行評審。()
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內容。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。()