多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為()。

A.依法監(jiān)管原則
B."三公"原則
C.自律在先和監(jiān)管在后原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則


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1.多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()。

A.維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高證券市場(chǎng)的效率
D.保護(hù)基金份額持有人利益

3.多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管的內(nèi)容主要涉及()。

A.對(duì)基金投資者的監(jiān)管
B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管
D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

4.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)審核基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng),()負(fù)責(zé)對(duì)基金經(jīng)理、投資經(jīng)理進(jìn)行注冊(cè)登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì),基金管理公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì),行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì),證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中,對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。()

題型:判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()

題型:判斷題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

對(duì)QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評(píng)審。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

目前,我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()

題型:判斷題