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投資顧問(wèn)是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。()
很多國(guó)際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心,將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。()
中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
從境外證券市場(chǎng)的情況看,研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。()
公正公平原則,是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益,不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以合并管理。()
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托,管理客戶的資產(chǎn)。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。()