您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求
B.考慮到不同國家／地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性
C.尊重各個國家／地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)
D.允許CIIA考試本土化
A.金融分析師聯(lián)盟
B.特許金融分析師學(xué)院
C.歐洲證券分析師公會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)
B.股票定價與分析
C.財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D.金融衍生工具定價和分析
A.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》
B.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》
C.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）