單項(xiàng)選擇題美國證券與交易委員會(huì)認(rèn)可的新股注冊最終陳述稱為（）。

A.紅鯡魚
B.初步說明書
C.募資說明書
D.證券代理協(xié)議
E.肯定承諾


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1.單項(xiàng)選擇題IBM公司向公眾銷售新股將是（）。

A.短期銷售
B.定期新股發(fā)行
C.私下安排
D.二級市場交易
E.初次新股發(fā)行

2.單項(xiàng)選擇題你希望在最佳可能價(jià)格盡快購買100股H公司股票。你最有可能發(fā)出（）。

A.止損指令
B.止買指令
C.市場指令
D.限賣指令
E.限買指令

3.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)在關(guān)于專業(yè)行為的AIMR標(biāo)準(zhǔn)中沒被要求（）。

A.所有可應(yīng)用的法律規(guī)章
B.無論是否與客戶的投資沖突，披露所有的個(gè)人投資
C.披露所有與客戶或前景的沖突第一部分導(dǎo)論環(huán)境
D.對客戶財(cái)務(wù)情況的合理詢問
E.以上都被要求

4.單項(xiàng)選擇題1997年1月納斯達(dá)克市場上交易公司的報(bào)價(jià)差降低，（）。

A.因?yàn)榭蛻糁噶钤谀菚r(shí)開始被要求公開
B.因?yàn)榇箢~指令交易使用的電子系統(tǒng)上的價(jià)格在交易日之后對于公眾是可以得到的
C.因?yàn)榻灰咨虒潭▋r(jià)格的廣泛承諾
D.因?yàn)榻灰滓?guī)則規(guī)定價(jià)差的縮小
E.以上都導(dǎo)致了更小的報(bào)價(jià)差

5.單項(xiàng)選擇題納斯達(dá)克的認(rèn)購者水平（）。

A.允許那些達(dá)到最高水平3的認(rèn)購者造市
B.允許水平2的認(rèn)購者接受所有報(bào)價(jià)，但不得提出他們自己的報(bào)價(jià)
C.允許水平1的認(rèn)購者得到價(jià)格的一般信息
D.包括所有柜臺(tái)交易市場的股票
E.a、b、c