單項(xiàng)選擇題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的(),對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》


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1.單項(xiàng)選擇題中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的()明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施,形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

2.單項(xiàng)選擇題()是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng),導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處置證券時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià),變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng),或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。()

題型:判斷題

證券交易過程中,清算使整個(gè)交易過程結(jié)束。()

題型:判斷題

最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()

題型:判斷題

最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。()

題型:判斷題

證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為。()

題型:判斷題

針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn),不要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。()

題型:判斷題

在面臨資金或證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。()

題型:判斷題

記賬式國債通過招投標(biāo)方式發(fā)行的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,建立證券持有人名冊(cè),完成初始登記。()

題型:判斷題

結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人(通常是證券公司)()和客戶履行雙方證券交易合同的一部分。

題型:判斷題

結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;而對(duì)于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。()

題型:判斷題