多項選擇題證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構(gòu)自行決定的有（）。

A.簽約
B.開戶
C.授信
D.保證金收取


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1.多項選擇題從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有（）。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則

2.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向交易所提交的書面文件有（）。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件

3.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.融資融券業(yè)務(wù)方案
D.內(nèi)部管理制度文本

5.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件包括（）。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實