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基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責,主要體現(xiàn)機構(gòu)設置的()原則。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時,基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。()
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
關于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司的名單。()
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)