單項(xiàng)選擇題證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.10萬元以上15萬元以下
B.15萬元以上20萬元以下
C.20萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下


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1.單項(xiàng)選擇題證券無須在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向（）書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)結(jié)算公司

4.單項(xiàng)選擇題維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。

A.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和）
B.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)）
C.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）
D.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

5.單項(xiàng)選擇題客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。

A.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100％
B.融資保證金比例=保證金／（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%
C.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià)）×100％
D.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%