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A.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系,正確設(shè)置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
B.建立復(fù)核制度,通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生
C.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
D.規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確地完成基金清算
最新試題
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé),向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。()
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時,基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()