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A.未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進行投資
A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.經(jīng)營風險
D.管理風險
最新試題
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，經(jīng)過批準可以動用。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）