多項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料主要內(nèi)容包括()。

A.申請(qǐng)書
B.計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度,主要包括()。

A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)
D.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度,主要包括()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控。

A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司

5.多項(xiàng)選擇題證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的()推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購下限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。()

題型:判斷題