單項選擇題因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。

A.3
B.5
C.10
D.15


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集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,不設申購下限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn),所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務,并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

題型:判斷題

管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題