A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
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A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
最新試題
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）