A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.權(quán)證
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A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任
A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
最新試題
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。()
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。()
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()