單項(xiàng)選擇題證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍


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1.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得的,()。

A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款

2.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

4.單項(xiàng)選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題證券交易所要求會(huì)員()編制庫(kù)存證券報(bào)表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

最新試題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項(xiàng)選擇題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題