單項選擇題公司的董事、()監(jiān)事或者經理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
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1.單項選擇題持有公司()股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內幕信息。
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
2.單項選擇題證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
3.單項選擇題證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。
A.市場風險
B.法律風險
C.經營風險
D.操作風險
4.單項選擇題證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
5.單項選擇題自營業(yè)務必須以(),通過專用自營席位進行。
A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義
最新試題
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
題型:判斷題
在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
題型:判斷題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()
題型:判斷題
在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔;而在代理買賣業(yè)務中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔。()
題型:判斷題
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
只要不使用內幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
題型:判斷題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()
題型:判斷題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
題型:判斷題