判斷題

證券公司對(duì)發(fā)生的違規(guī)操作或差錯(cuò)應(yīng)按性質(zhì)、數(shù)額和責(zé)任大小追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。（）

答案：正確

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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門(mén)或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作。（）

答案：正確

對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）

答案：錯(cuò)誤

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