判斷題證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍,幫助投資者增強自我保護意識,提高識別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。()
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股票質(zhì)押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。
題型:多項選擇題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
題型:判斷題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務,上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
題型:判斷題
證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
題型:判斷題
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
題型:判斷題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
題型:判斷題
公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
題型:判斷題
證券公司建立健全客戶投訴制度,應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
題型:判斷題
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
題型:多項選擇題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
題型:判斷題