中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

公司應設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。