單項選擇題證券交易所會員應(yīng)當于每月前()個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。

A.3
B.5
C.7
D.9


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3.單項選擇題證券交易的普通會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的()。

A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.境內(nèi)證券公司
D.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處

4.單項選擇題不同于深圳證券交易所,上海證券交易所的會員需承擔的義務(wù)有()。

A.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B.維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料
D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

5.單項選擇題符合條件的證券公司提出申請后,需經(jīng)證券交易所()批準方可成為會員。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.專門委員會

最新試題

店頭市場即場外交易市場,二者可以等同。()

題型:判斷題

上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()

題型:判斷題

證券交易所普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。()

題型:判斷題

經(jīng)深圳證券交易所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。()

題型:判斷題

會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。()

題型:判斷題

一般來說,穩(wěn)定性好的市場,其價格波動性比較小,或者說其調(diào)節(jié)平衡的能力比較強。()

題型:判斷題

在指令驅(qū)動系統(tǒng)下,在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。()

題型:判斷題

證券交易所會員應(yīng)當積極配合證券交易所監(jiān)管,按照證券交易所要求及時說明情況,提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料,不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料,不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。()

題型:判斷題

證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。()

題型:判斷題

滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異。()

題型:判斷題