A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.該行為尚未違反法律法規(guī)
B.該行為損害了投資者和上市公司的合法權益
C.上市公司并購重組是內幕交易的高發(fā)領域
D.指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券牟取私利的行為
A.特定對象擬認購股份的數(shù)量或者數(shù)量區(qū)間、認購價格或者定價原則、限售期
B.目標資產(chǎn)的基本情況、交易價格或者定價原則
C.資產(chǎn)過戶或交付的時間安排
D.違約責任
A.上市公司董事會
B.上市公司股東大會
C.上市公司監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.不以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額
B.按規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的資產(chǎn)交易行為仍須納入累計計算的范圍
C.以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額，但已按規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的資產(chǎn)交易行為無須納入累計計算的范圍
D.在計算相應指標時，以第一次交易時最近一個會計年度上市公司經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額、期末凈資產(chǎn)額、當期營業(yè)收入作為分母
A.規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為
B.保護上市公司和投資者的合法權益
C.促進上市公司質量不斷提高
D.維護證券市場秩序和社會公共利益
最新試題
根據(jù)規(guī)定，內幕信息知情人利用內幕信息期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元，需要追究刑事責任。（）
根據(jù)有關規(guī)定，上市公司如在澄清公告或股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應當同時承諾至少3個月內不再籌劃同一事項。（）
證券服務機構在其出具的意見中采用其他證券服務機構或者人員的專業(yè)意見的，仍然應當進行盡職調查，審慎核查其采用的專業(yè)意見的內容，但無須對利用其他證券服務機構或者人員的專業(yè)意見所形成的結論負責。（）
《并購重組共性問題審核意見關注要點》在資產(chǎn)權屬及完整性方面，對于采礦權證、探礦權證、特許經(jīng)營許可證等其他相應權屬或資質證書的辦理情況，比照土地使用權、房屋建筑物權證的關注要點把握。（）
信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取責令改正的監(jiān)管措施，但不得將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布。（）
在上市公司重大資產(chǎn)重組中，公司聘請的對標的資產(chǎn)進行審計的審計機構與對資產(chǎn)進行評估的評估機構可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形。（）
交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務范圍，或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下，不可認定為同一或者相關資產(chǎn)。（）
證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，采取從重處罰原則。（）
根據(jù)規(guī)定，內幕信息知情人利用內幕信息期貨交易獲利、避免損失數(shù)額累計在10萬元，需要追究刑事責任。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。（）