在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。

為保護中小投資者利益，《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債必須是有擔保債券。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。

股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權益總額的相應變化。

美式期權不必在到期日執(zhí)行，可以推遲執(zhí)行。

封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其他業(yè)務。

可轉換債券按附認股權和債券本身能否分開交易可分為分離交易的可轉換債券和非分離交易的可轉換債券。

從風險角度看，證券的收益時對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。

在美國，住房抵押貸款中的AIT-A貸款的對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人。