您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.上市地的選擇
B.國際配售與公開募股的比例
C.擬進(jìn)行國際分銷與配售的地區(qū)
D.不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額
A.在主承銷商的安排和協(xié)助下
B.發(fā)行人面對投資者公開進(jìn)行
C.投資者與發(fā)行人面對面地接觸
D.路演結(jié)束后發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況
A.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取招股章程形式或者信息備忘錄形式
B.外資股的招股說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫
C.公司發(fā)行B股或者同時發(fā)行內(nèi)資股和外資股時，除募集地法律另有規(guī)定外，應(yīng)按照中國有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)容制作和提供
D.如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行階段需要準(zhǔn)備3種招股書。
最新試題
所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后（）履行信息披露業(yè)務(wù)。
H股上市公司控股股東必須承諾上市后12個月內(nèi)維持控股股東地位，即30%的持股比例。（）
簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的（）。
境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行的表決事項有（）。
上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求該上市公司在最近2年連續(xù)盈利。（）
招股章程形式和信息備忘錄在《合同法》上的法律意義，它們均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股要約邀請。（）
在通常情況下，國際預(yù)路演基本完成后，發(fā)行人可初步了解投資者對擬發(fā)行股票的態(tài)度。（）
國際推介的主要目的是查明（）的需求情況。
美國證券交易委員會（SEC）及中國香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，不能宣傳（尤其在美國）公司改組上市方面的實質(zhì)性內(nèi)容。（）
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財務(wù)顧問報告，承諾有充分理由確信上市公司申請文件不存在（）。