A.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為
B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正
D.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形
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A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的40%
A.主管部門批準公司債券發(fā)行的文件
B.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
C.公司債券持有量排名前30位的持有人名冊
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
A.發(fā)行人或發(fā)行人董事會聲明
B.企業(yè)責任人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人聲明
C.投資提示
D.募集說明書釋義
A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機構(gòu)
B.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管
C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況
D.償債保證措施及風險與對策
A.中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報
C.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報
D.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報
最新試題
招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。
可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。
保薦代表人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦代表人名單的機構(gòu)。
2008年8月27日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》，大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前，上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1交易日。
首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。
債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。
用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。
要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。