多項選擇題發(fā)審委委員存在《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》第十三條規(guī)定的行為時,中國證監(jiān)會可以對發(fā)審委委員進行()的處理。

A.談話提醒
B.批評
C.解聘
D.市場禁入


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于發(fā)審委審核股票發(fā)行正確的是()。

A.發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請做出的表決結果最多可以暫緩表決三次
B.會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票申請的限制
C.中國證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責制度
D.保薦機構唆使、協助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國證監(jiān)會在6個月內不受理該保薦機構的推薦

2.多項選擇題發(fā)審委委員應當回避的情形中所指的親屬,包括()。

A.配偶
B.父母
C.兄弟姐妹的配偶
D.兄弟姐妹的子女

3.多項選擇題發(fā)審委委員應當及時提出回避的情形為()。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔任發(fā)行人或者保薦機構的董事、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員
B.發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行人的股票,可能影響其公正履行職責
C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近三年來為發(fā)行人提供保薦等服務,可能妨礙其公正履行職責
D.發(fā)審委會議召開前,與本次所審核發(fā)行人及其他相關單位或者個人進行過接觸,可能影響其公正履行職責

4.多項選擇題發(fā)審委的職責包括()。

A.審核股票發(fā)行申請是否符合相關條件
B.審核保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發(fā)行所出具的有關材料及意見書
C.審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告
D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>

5.多項選擇題發(fā)審委委員應當符合的條件包括()。

A.堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章
B.熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C.了解所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領域內有較高的聲譽
D.沒有違法、違紀記錄

最新試題

發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決1次。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會在初審過程中,將就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。()

題型:判斷題

在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近一期末不得存在未彌補虧損。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè),與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯交易。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的發(fā)行人應當主要經營一種業(yè)務。()

題型:判斷題

募集資金投資項目實施后,不會產生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產生不利影響是必須滿足的條件之一。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人的經營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴,是發(fā)行股票必須具備的財務條件之一。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的公司的凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。()

題型:判斷題

保險、銀行等公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市時,還需向中國保監(jiān)會、中國人民銀行提交相關材料。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,依法履行職責,獨立發(fā)表審核意見并行使表決權。()

題型:判斷題