多項(xiàng)選擇題在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,不能存在()影響發(fā)行人持續(xù)盈利能力的情形。

A.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化,并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B.發(fā)行人最近3年的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在嚴(yán)重依賴
C.發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D.發(fā)行在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè),除符合對(duì)一般情形下申請(qǐng)上市的企業(yè)的要求外,還應(yīng)核查的內(nèi)容包括()。

A.募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響
B.募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量
C.募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
D.募集資金投入的項(xiàng)目有相應(yīng)的環(huán)保合格證書

3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)上市的企業(yè)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的材料包括()。

A.公司基本情況
B.公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況
C.公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況
D.公司法人治理情況

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)上市的企業(yè)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書時(shí),應(yīng)提交的關(guān)于公司內(nèi)部控制情況應(yīng)包括內(nèi)容有()。

A.公司內(nèi)部控制制度建立情況
B.公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見(jiàn)
D.律師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見(jiàn)

5.多項(xiàng)選擇題在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),關(guān)于發(fā)行人的財(cái)務(wù)條件,下列說(shuō)法正確的是()。

A.發(fā)行人編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)以實(shí)際發(fā)生的交易或事項(xiàng)為依據(jù)
B.發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn),不存在任何擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)
C.發(fā)行人最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面都公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量

最新試題

發(fā)審會(huì)后更換保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商),不需要重新上發(fā)審會(huì)。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的公司的凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。()

題型:判斷題

在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近一期末不得存在未彌補(bǔ)虧損。()

題型:判斷題

專項(xiàng)復(fù)核會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)復(fù)核事項(xiàng)提出明確的復(fù)核意見(jiàn),不得以"未發(fā)現(xiàn)"等類似的消極意見(jiàn)代替復(fù)核結(jié)論。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過(guò)程中,將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見(jiàn)。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市的公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,若有合理的證據(jù)表明不會(huì)被給予行政處罰,則仍可以暫時(shí)擔(dān)任董事。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員每屆任期兩年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)兩屆。()

題型:判斷題

在將申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后,承銷團(tuán)成員的分析員作出的關(guān)于發(fā)行人的研究報(bào)告不得對(duì)外發(fā)出,直至有關(guān)本次股票發(fā)行的募集文件公開后,方可進(jìn)行相關(guān)宣傳。()

題型:判斷題

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響是必須滿足的條件之一。()

題型:判斷題