多項選擇題對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（）。

A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度


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1.多項選擇題外資參股證券公司設立中必須通過的程序為（）。

A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構核準
C.設立登記
D.申領《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》

2.多項選擇題外資參股證券公司的境外股東應符合的條件是（）。

A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構
B.境外股東自參股之日起3年內不得轉讓
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律

3.多項選擇題外資參股證券公司應符合（）。

A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營場所和合格的業(yè)務設施

4.多項選擇題外資參股證券公司可以經(jīng)營（）業(yè)務。

A.經(jīng)營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀
D.債券的經(jīng)紀和自營

5.多項選擇題證券公司（），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。

A.在境外設立
B.收購
C.參股證券經(jīng)營機構
D.變更公司章程中的一般條款