A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
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A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
A.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準才能設立
B.是證券市場投融資服務的提供者
C.是證券市場重要的機構(gòu)投資者
D.在美國俗稱為商人銀行
A.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產(chǎn)管理業(yè)務實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
最新試題
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
《關(guān)于會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）