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A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
A.20
B.30
C.40
D.50
A.80
B.85
C.90
D.95
A.3
B.6
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D.12
A.5%
B.10%
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D.20%
最新試題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權(quán)人。()
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。()
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()