多項(xiàng)選擇題關(guān)于承銷團(tuán)的承銷費(fèi)用,以下說法正確的是()。

A、單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的30%
B、單項(xiàng)包銷金額最高不超過3億元人民幣
C、包銷金額不得超過其凈資本的60%
D、包銷金額不得超過其總資本的30%


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1.多項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用()。

A、原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
B、應(yīng)當(dāng)用于擴(kuò)張新業(yè)務(wù)
C、投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D、投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)審委會(huì)議,下列說法正確的是()。

A、參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名
B、表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到7票為通過
C、發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到5票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決
D、發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行()等義務(wù)。

A、嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)
B、規(guī)范運(yùn)作
C、信守承諾
D、信息披露

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于招股說明書,下列說法正確的是()。

A、招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,由公司董事會(huì)表決通過
B、審核通過的招股說明書應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公眾披露
C、招股說明書的有效期是4個(gè)月
D、招股說明書的有效期自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算

5.多項(xiàng)選擇題招股說明書必須對(duì)()進(jìn)行披露。

A、公司規(guī)模
B、法律、法規(guī)、規(guī)章
C、上市規(guī)則要求的各項(xiàng)內(nèi)容
D、保薦人

最新試題

發(fā)審委委員每屆任期兩年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過兩屆。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)在初審過程中,將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的承銷總結(jié)報(bào)告中,至少應(yīng)包括推介、定價(jià)、申購、該股票二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。()

題型:判斷題

在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近一期末不得存在未彌補(bǔ)虧損。()

題型:判斷題

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響是必須滿足的條件之一。()

題型:判斷題

公司的首發(fā)申請(qǐng)通過發(fā)審會(huì)審核后,由于特殊原因未能在合理的時(shí)間內(nèi)發(fā)行的,公司應(yīng)在發(fā)行股票前根據(jù)有關(guān)要求補(bǔ)報(bào)相關(guān)文件,并對(duì)招股說明書及摘要作相應(yīng)修改。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的公司的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市的公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,若有合理的證據(jù)表明不會(huì)被給予行政處罰,則仍可以暫時(shí)擔(dān)任董事。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。()

題型:判斷題

在將申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)后,承銷團(tuán)成員的分析員作出的關(guān)于發(fā)行人的研究報(bào)告不得對(duì)外發(fā)出,直至有關(guān)本次股票發(fā)行的募集文件公開后,方可進(jìn)行相關(guān)宣傳。()

題型:判斷題