多項(xiàng)選擇題詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列()情形之一的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。

A、不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件
B、最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)3次以上
C、未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
D、最近l2個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄


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1.多項(xiàng)選擇題首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有()。

A、融資最大化原則
B、“公開(kāi)、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經(jīng)濟(jì)原則

2.多項(xiàng)選擇題在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi),主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露()有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因
B、從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D、發(fā)行人本次籌資總金額

3.多項(xiàng)選擇題詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定條件的()。

A、證券投資基金管理公司
B、證券公司
C、信托投資公司
D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

4.多項(xiàng)選擇題絕對(duì)估值法主要包括()

A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
B、市凈率法
C、市盈率法
D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法

5.多項(xiàng)選擇題深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于()。

A、放寬投資者申購(gòu)上限
B、申購(gòu)單位
C、深交所規(guī)定,每一證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次,同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況),除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)
D、以上都不正確

最新試題

2000年2月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》,在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。()

題型:判斷題

證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。()

題型:判斷題

在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中,上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi),投資者按委托買(mǎi)入股票的方式,以?xún)r(jià)格區(qū)間下限填寫(xiě)委托單。()

題型:判斷題

發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí),證券公開(kāi)發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股,或者涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的,都只需要提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,為自己或者他人牟取利益。()

題型:判斷題

發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)證券交易所同意,不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。()

題型:判斷題

與儲(chǔ)蓄掛鉤方式按具體做法不同可以分為專(zhuān)項(xiàng)存單方式和全額存款方式。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并向交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

在定期報(bào)告披露期間刊登上市公告書(shū)的發(fā)行人,如未在招股意向書(shū)中披露最近一期定期報(bào)告的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo),應(yīng)在上市公告書(shū)中披露。()

題型:判斷題