判斷題證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。()

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1.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有()類型。

A.政府主導(dǎo)型
B.局部型
C.市場主導(dǎo)型
D.整體型

2.多項(xiàng)選擇題個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

3.多項(xiàng)選擇題證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.注冊資本不低于人民幣5000萬元,凈資本不低于人民幣3000萬元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.公司發(fā)行短期融資債券
C.上市公司發(fā)行新股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

最新試題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí),符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個(gè)主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會將負(fù)責(zé)檢測整個(gè)歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更時(shí),新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。()

題型:判斷題

20世紀(jì)80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()

題型:判斷題