多項選擇題深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有()。

A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于500萬股
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上


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1.多項選擇題證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括()。

A.應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應建立交易數據安全備份制度
C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度
D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

2.多項選擇題下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

3.多項選擇題合格投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權證

最新試題

固定收益平臺的交易商當日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。()

題型:判斷題

對技術性停牌或臨時停市的決定,證券交易所不需要通過網站及相關媒體及時予以公告。()

題型:判斷題

按照我國現行的交易規(guī)則,按集合競價產生開盤價后,未成交的買賣申報仍然有效,并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。()

題型:判斷題

中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于200萬股的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。()

題型:判斷題

證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進行是指無法正常開始交易、無法連續(xù)交易、交易結果異常、交易無法正常結束等情形。()

題型:判斷題

股票、封閉式基金出現異常波動的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大3家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。()

題型:判斷題

在權證業(yè)務中,標的證券除權、除息,不會影響權證行權價格。()

題型:判斷題

我國證券交易所在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。()

題型:判斷題

證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。()

題型:判斷題

合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產管理服務的,應當開立名義持有人賬戶。()

題型:判斷題