A.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
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A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.較嚴格的信息披露
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
最新試題
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（）
集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產托管機構，經過批準可以動用。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）