基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)管理風險評估和測試,包括()。 Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試 Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調查 Ⅲ、合規(guī)性測試結果通過合規(guī)風險報告路線向上報告 Ⅳ、所有合規(guī)性測試結果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12 B.15 C.6 D.9
基金管理公司信息技術系統(tǒng)應具備的功能包括()。 Ⅰ.安全保證 Ⅱ.身份驗證 Ⅲ.故障恢復 Ⅳ.訪問控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ