多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有()。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.不得散布非公開(kāi)披露的信息
C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶(hù)證券交易的清算與交收
D.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為。

A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失
C.補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款

2.多項(xiàng)選擇題在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有()權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利

3.多項(xiàng)選擇題在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________。

A.國(guó)債期貨
B.利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨

4.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度有（）

A.分賬管理
B.計(jì)息
C.對(duì)賬
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有

A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C.我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍