A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托
D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
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A.中國(guó)人民銀行
B.結(jié)算銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D.挪用客戶交易結(jié)算資金
A.5
B.8
C.10
D.12
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
最新試題
目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有（）。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。
下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。
在（）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
已開立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。