判斷題資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式，條件，要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為（）

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1.多項選擇題證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）

A．申請書
B．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
C．負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
D．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

2.多項選擇題關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）

A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C．證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

3.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有（）

A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運作
D．分散管理

4.多項選擇題證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有（）

A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設立非限定集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形

5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（）

A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

最新試題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（）

題型：判斷題

托管機構(gòu)應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）

題型：判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）

題型：判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

題型：判斷題

證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）

題型：判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）

題型：判斷題

上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（）

題型：判斷題

證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（）

題型：判斷題