單項選擇題()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1


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1.單項選擇題()和()獨立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長;獨立董事
B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

4.單項選擇題()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則

最新試題

基金公司的內(nèi)部控制機制由()。

題型:單項選擇題

在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時,一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。

題型:單項選擇題

()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型:單項選擇題

基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

題型:單項選擇題

基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

題型:單項選擇題

下列()是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金公司內(nèi)部控制的原則。

題型:單項選擇題